盛今融-G091H00098

G091H00098

融资金额

400,000.00 元

价格(预期年化收益率)

8.00%

投资期限

91 天

剩余可投资金额：400,000.00元	起息日期：2017-02-08
到期日期：2017-05-10	融资企业：华源正大
担保机构：大连国投融资担保集团有限公司
管理人：辽宁英伟律师事务所	投资人条件：具有完全民事行为能力；愿意接受投资风险，且风险能力测试结果为稳健型投资者及以上类型；承诺个人名下各类金融资产总额不低于人民币50万元。

投资金额

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金额不能小于起投金额，即 10,000.00 元

递增金额： 10,000.00 元

项目结束

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辽宁股权交易中心股权质押回购交易产品合同

甲方（投资者）：

乙方：辽宁股权交易中心股份有限公司

依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》和其他法律、法规、规章，以及辽宁股权交易中心相关业务规则，在平等自愿、诚实信用的基础上，甲乙双方就参与股权质押回购交易业务的相关事宜，达成本协议，供甲乙双方共同遵守。
在认购股权质押回购交易产品前，甲方（投资者）应仔细阅读本协议，确保完全理解股权质押回购交易的性质和所涉及的风险，详细了解和审慎评估产品的风险类型及投资收益，确认并同意产品的管理人和增信措施，在慎重考虑后自行决定投资与自身风险承受能力和资产管理需求匹配的产品，并自行承担投资损失的风险。

第一章  总则
第一条 在本协议中，除上下正文另有规定外，下列用语具有如下含义：
（一）中心：指辽宁股权交易中心股份有限公司。
（二）产品：指融资企业通过辽宁股权交易中心申报的股权质押回购交易产品。
（三）交易日：指辽宁股权交易中心交易规则约定的交易日。如遇国家法定节假日或中心认为有必要调整交易时间时，可在中心网站公告后调整。
（四）交易系统：指辽宁股权交易中心指定的进行股权质押回购交易的系统。

第二章  产品说明
第二条 股权质押回购交易时间为：每个交易日的9:30至15:00。
第三条 本产品到期一次性还本、付息。
第四条 收益计算方式：投资收益=投资本金X投资收益率X实际投资天数/365，精确到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入。
第五条 本产品的发行人基本信息、投资收益率、产品期限、管理人等产品信息，以发行人在辽宁股权交易中心交易系统申报内容为准，中心将上述产品信息公示于交易系统中。
第六条 根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本产品所应缴纳的税款由投资者承担并自行缴纳。
第七条 本项目不保障本金及投资收益，协议中所指投资收益率为预期最高到期年化收益率，交易成立后不支持收益、本金的提前兑付。

第三章  产品购买及到期
第八条 在本次产品存续起始日以前，若中心成功扣划投资者全额认购资金，则视为投资者认购成功。
第九条 本产品募集期间内，募集金额达到产品规模上限或产品认购人数达到上限时，中心将停止接受认购申请。
第十条 如本产品募集期内市场发生剧烈波动，经中心合理判断，难以按照本产品协议的约定向投资者提供本产品的，中心有权宣布取消产品的募集，并发布取消产品募集的公告。同时产品发行人于公告发布后的2个工作日内（含公告日）将投资者被取消的参与款项退回投资者指定账户。
如本产品募集期结束后，产品发行结果不满足产品成立的条件，中心有权宣布产品发行失败，并公开发布产品发行失败的公告。同时产品发行人将于产品发行失败公告发布后的2个工作日内（含公告日）将投资者认购款项退回投资者指定账户。
第十一条 发生下列情形时，乙方有权公布本产品提前到期：
1.产品发行人因融资额度调整等原因，需补充质押物但无法及时补充的；
2. 产品发行人发生吸收合并、要约收购、公司缩股或公司分立等事件时；
3.质押标的股权、产品发行人账户被司法冻结或强制执行的；
4.质押标的股权或资产来源不合法的；
5. 产品发行人申请交易资格、签署本协议或业务往来中提供的信息存在虚假成分，重大隐瞒或遗漏的；
6. 产品发行人发生停业、吊销营业执照、注销、破产以及法定代表人或主要负责人从事违法活动、涉及重大诉讼活动、经营出现严重困难、财务或信用状况恶化等足以影响履约能力的情形；
7. 产品发行人其他到期交易出现违约情形的；
8.其他乙方认为有必要提前到期的情形。
因产品提前到期对甲方投资收益产生影响的，甲方应自行承担其后果。

第四章  产品的登记结算与兑付
第十二条 中心将按本协议第二章产品说明所约定的收益计算方式核算投资者的投资收益。从投资到期日（或本产品实际终止日）到资金到账日为资金清算期，资金清算期内不计付利息和投资收益。
第十三条 中心负责本次产品的登记与结算。
第十四条 中心为合格投资者开立产品账户，用于记录投资者持有的产品的余额及其变动情况。
第十五条 中心在有存管资格的商业银行开立专用资金账户，用于存放募集资金和发行人兑付资金。
第十六条 中心负责办理相关产品、资金的清算交收。
第十七条 针对本产品，中心只受理因继承、司法执行以及其他法律认可的财产分割引起的产品非交易过户。
第十八条 中心有权根据国家有权机关依法要求，对甲方的产品份额进行查询、冻结与解冻。
第十九条 如发行人发生公司破产、无力清偿到期债务、资产被查封、冻结等情形，将在依法处置公司财产后按照一般债权人顺序对投资者进行补偿，或按发行人与第三方机构约定，由第三方机构对投资者进行代偿。
第五章  声明和保证
第二十条 甲方的声明和保证：
（一）甲方具有参与股权质押回购交易业务的主体资格，不存在有关法律、法规、规章、规则等禁止或限制其投资股权质押回购产品的情形。
（二）甲方自愿遵守股权质押回购交易业务有关法律、法规、规章、规则等规定，以及乙方制定的相关业务规定。
（三）甲方保证遵守国家反洗钱的相关规定，并保证参与股权质押回购交易的资产来源和用途合法。
（四）甲方承诺以真实身份参与股权质押回购交易，保证签署本协议时及本协议存续期间向乙方披露或提供的信息和资料真实、准确、完整，不存在任何重大遗漏或误导，前述提供的信息资料如发生任何变更，应及时书面告知乙方。
（五）甲方确认乙方已向甲方对股权质押回购交易业务交易规则和本协议内容进行充分说明，甲方已仔细阅读本协议及《风险揭示书》所有条款及内容的规定，准确理解本协议及《风险揭示书》的确切含义，特别是责任条款及乙方的免责条款的含义，清楚认识并自愿承担相关风险，并同意接受本协议的约束。
（六）甲方承诺如违反本条规定的声明与保证所造成的一切后果均由甲方自行承担，如因此给乙方造成损失的，甲方同意赔偿给乙方造成的一切损失。
第二十一条 乙方的声明和保证：
（一）乙方是依法设立的股权交易机构，具有开展股权质押回购交易业务的资格。
（二）乙方具备开展股权质押回购交易业务的必要条件，能够为甲方进行股权质押回购交易提供相应服务。
（三）乙方遵守有关股权质押回购交易的法律、法规、规章、交易规则等规定。
（四）乙方保证遵守国家反洗钱的相关规定。
第二十二条 甲乙双方均承诺在本协议期间内维持上述签署声明，并保证其真实有效。

第六章  免责条款
第二十三条 因出现火灾、地震、瘟疫、社会动乱等不能预见、避免或克服等不可抗力情形，或因出现无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等异常事故，或因本协议生效后新颁布、实施或修改的法律、法规、规章、规则或政策等因素，导致本协议任何一方不能及时履行本协议的，其相应责任应予免除。
第二十四条 遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化的一方应在遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化后尽快通知另一方，双方应积极协调善后事宜。

第七章  附则
第二十五条 本协议签订后，相关法律、行政法规、规章、规范性文件、本中心以及中国结算相关规则发生修订，并与本协议相关条款冲突的，则按照修订后的法律、法规、规章、规范性文件执行。本协议其他条款继续有效。
第二十六条 乙方根据法律、行政法规或其他规范性文件及相关业务规则的变化修改或增补协议内容时，修改或增补的内容在乙方网站和乙方营业场所以公告形式通知甲方。公告内容自公告之日即成为本协议的组成部分。
第二十七条 本协议执行中如发生争议，由双方友好协商解决。协商解决不成的，双方同意按照《民事诉讼法》相关规则处理。 
第二十八条 在本协议存续期间，甲方联系方式发生变化，但未及时变更预留在乙方的有效联系方式，导致乙方无法通知相关信息的，由此产生的责任和风险由甲方自行承担。
第二十九条 本协议所涉及名词、术语的解释，以法律法规的规定为准；法律法规对此没有解释的，适用乙方业务规则及细则。


融出方会议规则


目    录
第一章 总则
第二章 会议的权限范围
第三章 会议的召集
第四章 会议的提案、委托及授权事项
第五章 会议的召开
第六章 会议的表决、决议及记录
第七章 附则

第一章 总则
第一条 为保证融出方的合法权益，规范股权质押式回购业务 （以下简称“本次业务”）融出方会议的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》和《辽宁股权交易中心股权质押回购业务规则》等相关法律、法规和部门规章的规定，制定本规则。
第二条 本次业务的管理人以辽宁股权交易中心发布的本次业务产品信息为准，融出方为通过认购和/或购买或其他合法方式参与本次业务的投资者。
第三条 融出方会议由全体融出方依据本规则组成，融出方会议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审议和表决。
第四条 融出方会议根据本规则审议通过的决议，对全体融出方（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的融出方，下同）均有同等约束力。
第五条 投资者认购、持有或受让本次质押股权，均视为其同意融入方和受托管理人签署的《管理人协议》（以下简称“《管理人协议》”）、接受其中指定的管理人，并同意本规则的所有规定并接受本规则的约束。

第二章 会议的权限范围
第六条 会议的权限范围如下：
（1）就融入方提出变更《股权质押回购业务协议》（以下简称“《业务协议》”）的约定作出决议，但会议不得作出决议同意融入方不支付本次质押股权本息、变更本次质押股权利率和期限；
（2）当融入方不能按期偿还本次股权质押交易约定本息时，对是否同意相关解决方案作出决议，对决定受托管理人通过诉讼程序强制融入方和保证人偿还本次质押股权本息，决定委托受托管理人参与融入方的整顿、和解、重组或破产的法律程序作出决议；
（3）当融入方发生减资、合并、分立、被接管、歇业、解散或者申请破产时，对是否接受融入方提出的建议，以及对融出方依据《公司法》享有的权利及其行使方案作出决议；
（4）在融入方提议或保证人发生可能影响其履行对本次质押股权承担担保责任的重大变化的情况下，对决定采取变更保证人或者保证方式等债权保障措施，以及对融出方依法享有的权利及其行使方案作出决议；
（5）对变更或解聘受托管理人作出决议；
（6）在融入方与受托管理人达成的《受托管理协议》生效后对之进行修订或补充时，对决定是否同意该修订或补充协议作出决议；
（7）当发生对融出方权益有重大影响的事项时（包括但不限于融入方出现预计不能按期偿付本次质押股权本息或者到期未能按期偿付本次质押股权本息；融入方违反与其他债权人之间的协议而产生违约责任；融入方在本次质押股权以外的其他债务中出现预计不能按期偿付本息或者到期未能按期偿付本息等可能危及本次质押股权本息偿付事项），对行使融出方依法享有权利及其行使方案作出决议；
（8）在法律规定许可的范围内对本规则的修改作出决议；
（9）法律、法规或规范性文件规定应当由融出方会议作出决议的其他情形。

第三章 会议的召集
第七条 会议由受托管理人负责召集。在本次质押股权存续期间内，当出现会议权限范围内的任何事项时，受托管理人应自其知悉该等事项之日起按勤勉尽责的要求尽快发出召开会议的通知。
第八条 在本次质押股权存续期间内，发生下列情形之一的，应召开会议：
（1） 拟变更《业务协议》的约定；
（2） 融入方不能按期支付本次质押股权的本息；
（3） 融入方违反与其他债权人之间的协议而产生违约责任，或融入方在本次质押股权以外的其他债务中出现不能按期支付本息；
（4） 拟变更、解聘受托管理人；
（5） 融入方发生减资、合并、分立、被接管、歇业、解散或申请破产；
（6） 保证人发生影响担保责任能力的重大变化或者担保物发生重大变化；
（7） 融入方与受托管理人拟修改《受托管理协议》或达成相关补充协议；
（8） 融入方书面提议召开会议；
（9） 单独或合并代表10%有表决权的本次质押股权融出方书面提议召开会议；
（10） 受托管理人书面提议召开会议；
（11） 发生其他对融出方权益有重大影响的事项。
第九条 本规则第八条规定的事项发生之日起5个工作日内，受托管理人未能按本规则第六条的规定履行其职责，单独或合并代表10%以上有表决权的本次质押股权的融出方有权以公告方式发出召开会议的通知。
融入方向受托管理人书面提议召开会议之日起5日内，受托管理人未发出召开会议通知的，融入方可以公告方式发出召开会议的通知。
第十条 会议通知应至少于会议召开前15日，以公告的方式向全体融出方发出。
会议召集人应在证券监管部门指定的媒体上公告会议通知。会议的通知应包括以下内容： 
（1） 会议召开的时间、地点、方式、召集人及表决方式（现场和/或网络）；
（2） 提交会议审议的事项；
（3） 以明显的文字说明：全体融出方均有权出席会议，并可以委托代理人出席会议和参加表决；
（4） 有权出席会议的债权登记日；
（5） 授权委托书的送达时间和地点； 
（6） 会务常设联系人姓名及电话号码；
（7） 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（8） 召集人需要通知的其他事项。
第十一条 会议召集通知发出后，除因不可抗力之外，不得变更会议召开时间；因不可抗力确需变更会议召开时间的，不得因此而变更融出方债权登记日。发生上述情形时，召集人应在原定会议召开日前至少5个交易日内以公告的方式通知全体融出方并说明原因。
第十二条 会议的债权登记日不得早于会议召开日期之前10日，并不得晚于会议召开日期之前3日。截至债权登记日止在证券登记结算机构托管名册上登记的本次质押股权融出方，为有权出席该次会议的融出方。
第十三条 会议应在融入方住所地或受托管理人住所地召开。会议应设置会场，以现场会议形式召开。会议场所由融入方提供或由会议召集人提供。若因此产生的合理的场租费用，由融入方予以承担。
第十四条 会议召集人应当依法根据本规则规定发出会议通知，及时组织、召开会议。
受托管理人发出召开会议通知的，受托管理人为会议召集人；单独代表10%以上有表决权的本次质押股权的融出方发出召开会议通知的，该融出方为会议召集人；合并代表10%以上有表决权的本次质押股权的融出方发出召开会议通知的，合并发出召开该会议通知的融出方推举一名融出方为召集人；融入方根据第八条的规定发出召开会议通知的，融入方为召集人。
第十五条 召集人召开会议时应当聘请律师对以下问题出具法律意见：
（1）会议的召集、召开程序是否符合法律、法规、本规则的规定；
（2）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（3）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（4）应召集人要求对其他有关问题出具法律意见。

第四章 会议的议案、委托及授权事项
第十六条 提交会议审议的议案由召集人负责起草。议案内容应符合法律、法规的规定，在会议的权限范围内，并有明确的议题和具体决议事项。
第十七条 会议审议事项由召集人根据本规则第六条和第八条的规定决定。
融入方、单独或合并代表10%以上有表决权的本次质押股权的融出方有权向会议提出临时议案。临时提案人应不迟于会议召开之日前10日，将内容完整的临时提案提交召集人，召集人应在收到临时提案之日起5日内在监管部门指定的媒体上发出会议补充通知，并公告临时提案内容。除上述规定外，召集人发出会议通知后，不得修改会议通知中已列明的提案或增加新的提案。会议通知（包括增加临时提案的补充通知）中未列明的提案，或不符合本规则第五条和第七条规定要求的提案，会议不得进行表决并作出决议。
第十八条 融出方（或其法定代表人、负责人）可以亲自出席会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。融出方及其代理人出席会议的差旅费用、食宿费用等，均由融出方自行承担。
受托管理人和融入方应当出席会议，但无表决权（受托管理人亦为融出方者除外）。若融出方为持有融入方10%以上股份的股东或上述股东及融入方的关联方，则该等融出方在会议上可发表意见，但无表决权，并且其代表的本次质押股权的份数在计算会议决议是否获得通过时不计入有表决权的本次质押股权的份数。
第十九条 融出方本人出席会议的，应出示本人身份证明文件和持有本次质押股权的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件，融出方法定代表人或负责人出席会议的，应出示本人身份证明文件、法定代表人或负责人资格的有效证明和持有本次质押股权的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件。 
委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证明文件、被代理人（或其法定代表人、负责人）依法出具的授权委托书、被代理人身份证明文件、被代理人持有本次质押股权的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件。
第二十条 融出方出具的委托他人出席会议的授权委托书应当载明下列内容：
（1）代理人的姓名；
（2）代理人的权限，包括但不限于是否具有表决权；
（3）分别对列入会议议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（4）授权委托书的签署日期和有效期限；
（5）被代理人签字或盖章。
授权委托书应当注明，如果融出方未作具体指示，融出方的代理人是否有权按该代理人自己的意思表决。授权委托书应在会议召开24小时之前送交会议召集人。
第二十一条 召集人和律师应依据证券登记结算机构提供的、在债权登记日交易结束时持有本次质押股权的融出方名册共同对出席会议的融出方的资格和合法性进行验证，并登记出席会议的融出方和/或代理人的姓名或名称及其所持有表决权的本次质押股权的份数。
上述融出方名册应由融入方从证券登记结算机构取得，并无偿提供给召集人。

第五章 会议的召开
第二十二条 会议可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。会议须经三分之二以上未偿还本次质押股权总额的持有人出席方可召开。若首次出席会议的融出方所代表的质押股权总额未达到未偿还本次质押股权总额的三分之二以上，则受托管理人应在五日内将会议拟审议的事项、开会日期和地点以公告形式再次通知融出方。第二次召集的会议须经二分之一以上未偿还本次质押股权总额的融出方出席方可召开。
第二十三条 会议应由受托管理人委派出席会议的授权代表担任会议主席并主持。如受托管理人未能履行职责时，由出席会议的融出方共同推举1名融出方（或融出方的代理人）担任会议主席并主持会议；如在该次会议开始后1小时内未能按前述规定共同推举出会议主持，则应当由出席该次会议的持有本次质押股权数最多的融出方（或其代理人）主持会议。
第二十四条 融入方应委派代表出席会议。除涉及融入方商业秘密或受适用法律和信息披露规定的限制外，出席会议的融入方代表应当对融出方的质询和建议作出答复或说明。
第二十五条 经会议召集人同意，下列机构和人员可以列席会议，但没有表决权：
（1）保证人；
（2）融入方董事、监事和高级管理人员。
第二十六条 会议召集人应制作出席会议人员的签名册。签名册应载明参加会议的融出方和出席会议代理人的名称（或姓名）及其身份证件号码、住所、持有或者代表的本次质押股权数、联系方式及其证券账户卡号码或适用法律规定的其他证明文件的相关信息等事项。
在会议主持人宣布现场出席会议的融出方和代理人人数及所持有或者代表的未偿还本次质押股权数总额之前，会议登记应当终止。

第六章 会议的表决、决议及会议记录
第二十七条 向会议提交的每一议案应由与会的有权出席会议的融出方或其授权委托的代理人投票表决。每一张未清偿的本次质押股权（面值为人民币  元）拥有一票表决权。
第二十八条 公告的会议通知载明的各项拟审议事项或同一拟审议事项内并列的各项议题应当逐项分开审议、表决。除因不可抗力等特殊原因导致会议中止或不能作出决议外，会议不得对会议通知载明的拟审议事项进行搁置或不予表决。会议对同一事项有不同提案的，应以提案提出的时间顺序进行表决，并作出决议。
会议不得就未经公告的事项进行表决。会议审议拟审议事项时，不得对拟审议事项进行变更，任何对拟审议事项的变更应被视为一个新的拟审议事项，不得在本次会议上进行表决。
第二十九条 会议采取记名方式投票表决。
融出方或其代理人对拟审议事项表决时，只能投票表示：同意或反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票所持有表决权的本次质押股权数对应的表决结果应计为废票，不计入投票结果。未投的表决票视为投票人放弃表决权利，不计入投票结果。
第三十条 下述融出方在会议上可以发表意见，但没有表决权，并且其代表的本次质押股权数不计入出席会议的出席张数：
（1）融出方为持有融入方10%以上股权的融入方股东；
（2）上述融入方股东及的融入方关联方。
第三十一条  会议设监票人两名，负责会议计票和监票。会议主持人应推荐本次会议的监票人，监票人由出席本次会议的融出方（或融出方代理人）担任。
每一审议事项的表决投票时，应当由两名监票人同1名受托管理人代表和1名融入方代表共同参加清点，并由清点人当场公布表决结果。律师负责见证表决过程。
第三十二条 会议主持人根据表决结果确认会议决议是否获得通过，并应当在会上宣布表决结果。决议的表决结果应载入会议记录。
第三十三条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数进行重新点票；如果会议主持人未提议重新点票，出席会议的融出方（或融出方代理人）对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求重新点票，会议主持人应当即时组织重新点票。
第三十四条 会议作出的决议，须经二分之一以上未偿还本次质押股权数总额的融出方（或融出方代理人）同意方为有效。
第三十五条 会议决议自表决通过之日起生效，但其中涉及须经有权机构批准的事项，经有权机构批准后方能生效。依照有关法律、法规、《业务协议》和本规则的规定，经表决通过的会议决议对本次质押股权全体融出方，包括未参加会议或者明确表示不同意见的融出方，均具有法律约束力。融出方单独行使债权及担保权利，不得与会议通过的有效决议相抵触。
任何与本次质押股权有关的决议如果导致变更融入方与融出方之间的权利义务关系的，除法律、法规、部门规章和《业务协议》明确规定融出方作出的决议对融入方有约束力外：
（1）如果该决议是根据融出方、受托管理人的提议作出的，该决议经会议表决通过并经融入方书面同意后，对融入方和全体融出方具有法律约束力；
（2）如果该决议是根据融入方的提议作出的，经会议表决通过后，对融入方和全体融出方具有法律约束力。
第三十六条 会议召集人应在会议作出决议之日后2个交易日内将决议于监管部门指定的媒体上公告。公告中应列明会议召开的日期、时间、地点、方式、召集人和主持人，出席会议的融出方和代理人人数、出席会议的融出方和代理人所代表表决权的本次质押股权的份数及占本次质押股权总数的比例、表决方式、每项拟审议事项的表决结果和通过的各项决议的内容。如采用网络投票方式，还应列明网络投票人数、网络投票所代表表决权的本次质押股权的份数及占本次质押股权总数的比例。
第三十七条 会议应有书面会议记录。会议记录记载以下内容：
（1）召开会议的时间、地点、方式、议程和召集人名称或姓名及表决方式（现场和/或网络）； 
（2）会议主持人以及出席或列席会议的人员姓名，以及会议见证律师、监票人和清点人的姓名；
（3）出席会议的融出方和代理人人数、所代表表决权的本次质押股权数及占融入方本次质押股权总数的比例；
（4）对每一拟审议事项的审议经过、发言要点；
（5）每一表决事项的表决结果；
（6）融出方的质询意见、建议及融入方代表的答复或说明等内容；
（7）法律、行政法规和规范性文件以及会议认为应当载入会议记录的其他内容。
第三十八条 会议召集人和主持人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录由出席会议的会议主持人、召集人（或其委托的代表）、受托管理人代表和记录员签名。会议记录、表决票、出席会议人员的签名册、出席会议的代理人的授权委托书、律师出具的法律意见书等会议文件资料由受托管理人保管，保管期限至本次质押股权期限截止之日起五年期限届满之日结束。受托管理人保管期限届满后，应当根据融入方的要求将上述资料移交融入方。
第三十九条 召集人应保证会议连续进行，直至形成最终决议。因不可抗力、突发事件等特殊原因导致会议中止、不能正常召开或不能作出决议的，应采取必要的措施尽快恢复召开会议或直接终止本次会议，并将上述情况及时公告。同时，召集人应向融入方所在地本次质押股权交易的场所报告。
受托管理人、融入方和其他召集人将采取必要措施，保证会议的正常秩序。对于干扰会议、寻衅滋事和侵犯融出方合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第四十条   受托管理人应严格执行会议决议，代表融出方及时就有关决议内容与融入方及其他有关主体进行沟通，督促会议决议的具体落实。

第七章    附    则
第四十一条 法律、行政法规和规范性文件对会议规则有明确规定的，从其规定；否则，本规则不得变更。
第四十二条 本规则项下公告的方式为辽宁股权交易中心指定的网站上进行公告。
第四十三条 本规则所称“以上”、“内”，均含本数。“过” 、“少于”、“多于”，均不含本数。   
第四十四条  对会议的召集、召开、表决程序及决议的合法有效性发生争议的，应首先通过友好协商以求解决。协商不成的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则，在上海进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方均具有约束力。
第四十五条  本规则自融入方发行本次质押股权获得监管机构备案之日起生效施行。

<?xml:namespace prefix = o ns = "urn:schemas-microsoft-com:office:office" /><o:p></o:p>辽宁股权交易中心投资者风险揭示书尊敬的投资者：为了您更好地了解辽宁股权交易市场股权、债券及其他权益类产品（以下简称“权益产品”）的投资风险，辽宁股权交易中心(以下简称“本中心”)特为您提供此份特别风险揭示书，请认真阅读。本风险揭示书并不保证揭示权益产品投资、交易的全部风险。在您参与此项业务前，请务必对此有清醒的认识。请认真阅读相关业务规则和本风险揭示书，理解所揭示的风险，并承担投资风险给本人造成的损失。(一) 风险提示一、重要提示1.本中心及其指定代理机构员工不得私下接受或全权代理投资者参与权益产品投资和交易，不得向投资者承诺投资收益、保底收益及分担损失。如投资者接受上述行为，造成的一切后果自行承担。2.在您参与各类权益产品投资与交易业务之前，请您务必认真阅读以下政策、规则和制度：辽宁省政府发布的《辽宁省人民政府关于推进股权交易市场建设的若干政策意见》；辽宁股权交易中心制订的包括《辽宁股权交易中心股权业务管理办法（试行）》、《辽宁股权交易中心股权业务管理办法（试行）》、《辽宁股权交易中心私募债券业务管理办法（试行）》、《辽宁股权交易中心互联网非公开股权融资业务规则（试行）》、《辽宁股权交易中心股权交易规则（试行）》、《辽宁股权交易中心股权质押回购业务规则（试行）》及《辽宁股权交易中心登记结算业务规则（试行）》等规则制度及相关文件。3.本中心相关制度规则还需要不断完善，投资者须密切关注相关制度调整。4.本中心实行挂牌企业、权益产品发行人等信息报告制度，并由挂牌企业、权益产品发行人独立对所提供的信息报告负责。本中心指导其进行信息报告，但对信息报告的内容不进行实质性审核，不对信息报告内容承担责任。5.权益产品交易可能因多种原因发生巨大波动，投资者应充分关注投资或交易风险。本中心及其指定的代理机构，仅为投资者提供代理操作服务，对投资或交易损失不承担任何责任。二、风险揭示投资者需了解并认可，任何通过辽宁股权交易中心进行的交易并不能避免以下风险的产生，本中心不能也没有义务为如下风险负责：1.宏观经济风险：因宏观经济形势变化，可能引起交易市场价格等方面的异常波动，投资者有可能遭受损失；2.政策风险：有关本中心的法律、法规及相关政策发生变化，可能引起交易市场价格的波动以及交易市场本身的各种变化，使投资者存在亏损的可能，投资者将不得不承担由此可能造成的损失。3.企业风险：挂牌企业或发行人分布于全省范围，部分企业规模较小，抗市场风险和行业风险的能力较弱，因其所处行业整体经营形势的变化和经营管理等因素，主营业务收入可能波动较大，甚至可能导致企业解散或破产，您将承担由此可能造成的风险。4.信息风险：挂牌企业或发行人信息报告的要求和标准低于证券市场，投资者不应完全依赖其所报告的信息作出投资或交易决策，并应承担由此可能造成的风险。5.流动性风险：与公开市场相比，本中心各类权益产品投资者较少，产品持有人相对集中，市场整体流动性大大低于公开市场。按照业务规则，本中心不接受单期（款）产品持有人超过200人的申报委托，产品持有人达到一定数量时，投资者可能出现无法进行转让的情况。同时，由于产品的非公开性与风险特性，各类产品的转让可能不活跃，投资者随时达成转让的意愿可能无法满足。流动性风险使投资者存在亏损的可能，投资者将不得不承担由此导致的损失。6.技术风险：由于交易结算及行情揭示是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，本中心会尽力保障交易系统的正常运行，但投资者将不得不承担由投资者的个人电脑终端故障或其他本中心以外的因素导致系统故障而可能造成的损失。7.不可抗力因素导致的风险：诸如地震、火灾、水灾、战争等不可抗力因素可能导致交易系统的瘫痪，投资者将不得不承担由此可能导致的损失。8、市场主体违规风险：包括且不限于挂牌公司、各类产品发行、综合服务机构、保荐机构、承销商、中介服务机构、合格投资者等市场主体的违规行为可能会对交易市场造成各种影响和后果，本中心将依照市场制度规则对市场主体的违规行为进行监管和处理，但不承担任何责任，投资者将不得不承担由此可能导致的损失。9.操作风险：因投资者的过错导致的任何损失，该过错包括但不限于：决策失误、操作不当、遗忘或泄露密码、密码被他人破解、投资者使用的计算机系统被第三方侵入、投资者委托他人代理交易时他人恶意或不当操作而造成的损失。(二)责任自负承诺函本人(即投资者)郑重承诺如下：一、具备合法投资资格1、本人不存在任何法律、法规禁止或限制投资的情形；2、本人提交的所有身份证件、资料均真实、有效、合法；3、本人保证投资资金来源合法；4、本人具备民事行为能力。二、具备承担投资风险能力1、本人自觉遵守法律、法规及本中心的各项规则、制度。2、本人在进行权益产品投资和交易前，已经对本中心的各项规则、制度有了一定的了解，知悉可能蕴含的亏损风险，已充分理解权益产品投资和交易“责任自负”的含义。本人确认：参与权益产品投资和交易，无论盈利或亏损责任均由本人自行承担。3、本人因密码失密、操作不当、决策失误等原因可能导致的亏损，或委托他人代理操作可能造成的损失，都由本人自行承担。(三)投资者行为指引1、投资者参与权益产品投资和交易，应当根据相关信息理性判断、自主决策，并自行承担相应后果。2、投资者应当真实、准确、完整地向本中心或其指定的代理机构提供资信状况，有效身份证明材料等个人信息。3、投资者参与权益产品投资和交易，应当保证其资金来源合法。4、投资者在本中心或其指定的代理机构委托权益产品投资和交易时，应当仔细办理委托手续，慎重签署委托凭证。5、投资者参与权益产品投资和交易前，应当结合自身情况、收入状况、投资目的等因素，合理评估自身的认知能力与风险承受能力，理性选择投资。6、投资者应当知晓权益产品信息披露渠道，仔细了解相关信息披露文件所刊内容，特别是可能对权益产品收益产生影响的各类风险。7、投资者应当提高自我保护意识，防范信息欺诈，不偏信盲从非正常渠道传播的各类传闻。8、投资者不得从事内幕交易、操纵市场等法律法规及规则制度禁止的权益产品投资和交易行为。9、投资者发生异常行为，本中心或其指定的代理机构有权分别采取劝规批评、警告、取消投资资格等措施。10、投资者应当积极配合监管部门的监管工作，接受本中心和监管部门根据规则制度进行的调查取证，真实、准确、完整地提供相关资料。11、投资者参与权益产品投资和交易前，应当充分认识其特殊风险和规则制度，并签署风险揭示书面文件或电子文件。10、投资者对获取的权益产品信息负有保密义务并承担法律责任。<o:p></o:p>